起底资本大佬鲜言背景复杂被证监会处35亿罚单是怎么回事？

3月30日，证监会对资本运作老手鲜言处以34.7亿元的天价罚单；市场注意力已转向鲜言与其公司的履约能力上。此前有律师告诉北京青年报记者，鲜言有无能力交付罚单，以什么形式缴纳，能否完成额度，监管方并没有向外界披露硬性规定。

罚单：天价大单34.7亿

3月31日，*ST匹凸连续出现第三个跌停。3月27日晚，匹凸匹连发17份公告交出了去年巨亏4.6亿元的“成绩单”，这是连续第二年亏损。匹凸匹表示，公司股票3月28日停牌一天，自3月29日起实施退市风险警示，简称变为“*ST匹凸”。更大的打击来自证监会的天价罚单。3月30日晚，证监会网站发布《中国证监会行政处罚决定书(鲜言)》，公布了鲜言操纵多伦股份的细节，正式宣布对鲜言没收违法所得5.78亿元，并处以28.92亿元罚款，罚没款合计34.7亿元，对其信息披露违法行为，给予警告并处以60万元罚款。这笔天价罚款创出了A股之最。

证监会表示，鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖，在自己实际控制的证券账户之间交易，虚假申报等方式，影响“多伦股份”交易价格和交易量，违法所得共计5.78亿元。2014年1月17日至2015年6月12日，“多伦股份”股价涨幅为260.00%，同期上证指数涨幅为155.29%。在本案中，鲜言作为多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书，采用多种手段操纵上市公司股价，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序。

综合媒体消息，可以发现，资本运作高手鲜言的背后有着非常复杂的背景。

2016年8月，匹凸匹公告称：拟以1亿元的价格，向前实际控制人鲜言控制的匹凸匹网络科技(上海)公司，转让匹凸匹金融信息服务(深圳)公司(简称匹凸匹金融)100%的股权。此番转让的匹凸匹金融，正是此前匹凸匹“立志成为中国首家互联网金融上市公司”闹剧的主要载体。2015年5月，多伦股份公告称，将向互联网金融转型，并成立了匹凸匹金融；当月多伦股份更名为匹凸匹。但根据年报披露，匹凸匹金融一直没有开展实际业务。因为这次股权转让，匹凸匹的转型战略已成为一场闹剧；多家媒体证实，闹剧“主人公”鲜言通过一系列买壳倒壳获得了5.78亿元的巨额收益。

公开资料显示，鲜言，大专学历，湖北襄阳人，曾任北京天依律师事务所负责人，2012年收购多伦股份(现匹凸匹)开始在资本市场崭露头角，2012年投资凯瑞德，2016年4月开始收购慧球科技。

实力：旗下有20多家公司

围绕着鲜言布局的柯塞威集团，根据公开资料，形成了二十多家“柯塞威系”成员企业。至于能否有实力交出罚款，外界仍然不得而知。这些企业包括北京柯塞威资产管理有限公司、上海柯塞威股权投资基金管理有限公司、深圳柯塞威基金管理有限公司、深圳柯塞威金融信息服务有限公司、深圳柯塞威基金管理有限公司、深圳柯塞威大数据有限公司、深圳柯塞威网络科技有限公司、成都柯塞威商务信息咨询有限公司、武汉柯塞威智能科技有限公司、湖北柯塞威数据科技有限公司、湖北精九投资有限公司、上海躬盛投资管理有限公司等等。

其中，成都万泰投资4500万元，与鲜言旗下的深圳柯塞威金融信息服务有限公司(下称柯塞威金融)并肩成为荆门汉通置业有限公司(下称荆门汉通)的重要股东之一，并在鲜言的操控下对外投资设立了荆门汉达实业有限公司和湖北汉佳置业有限公司，这是目前鲜言旗下柯塞威集团公开披露的最重要的核心资产之一。

资料显示，荆门汉通注册资本为2.5亿元，匹凸匹持有荆门汉通股权比例为42%，深圳柯塞威金融信息服务有限公司持有荆门汉通股权比例为40%，成都万泰置业有限公司持有荆门汉通股权比例为18%。北青报记者注意到，截至3月27日，“天眼查”工商信息显示，荆门汉通的法定代表人，目前仍是匹凸匹的前实际控制人、原董事长鲜言。

针对鲜言背后的神秘资本，媒体通过层层调查发现，早在2008年，具有台商美国资金背景的成都旭阳，便开始了资本运作；从此后的精九系逐步向柯塞威集团转移，鲜言及其背后的神秘力量，已经悄然完成了原始积累。媒体还发现鲜言及其背后的鲜栗、鲜勇，还有饶双全、饶玉秀、李艳、王庆华等核心成员均为湖北省荆门市东宝区籍。

推测：履行罚单可能性不大

有证监会相关人士称，鲜言放弃了听证、行政复议和行政诉讼，并向证监会提交了《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》、《法律自首申请书》及《积极缴纳罚款的承诺书》等材料。据悉，鲜言还向证监会相关工作人员表明认罪、认罚，不做任何辩护，目前正在清算公司股权，等待处罚。根据规定，鲜言在接获行政处罚书之后六个月内可以对证监会提起行政诉讼。

而鲜言此前掌控的匹凸匹目前市值大约27亿元，处于停盘状态的ST慧球市值也仅47亿元。此前媒体对鲜言掌控的荆门汉通等多家公司的采访中，获悉鲜言已经好久不到公司，且电话也不接，公司也难以找到他。而从目前的公开消息看，鲜言仍然可能在国内。

法律界人士表示，“34.7亿元的罚单不是小数目。如果鲜言没有能力全部缴纳，那只能在缴纳已有罚款数额后，中止执行。待有能力履行后继续执行。但是，在继续执行前，会对鲜言实行‘限制高消费令’。”

根据我国《关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》第三条，被执行人为自然人的，被采取限制消费措施后，不得有以下高消费及非生活和工作必需的消费行为：包括选择飞机、列车软卧、轮船二等以上舱位；在星级以上宾馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所进行高消费；购买不动产或者新建、扩建、高档装修房屋；租赁高档写字楼、宾馆、公寓等场所办公；购买非经营必需车辆；旅游、度假；子女就读高收费私立学校；支付高额保费购买保险理财产品；乘坐G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位等其他非生活和工作必需的消费行为。

此前有媒体推测，鲜言应该没有能力履行这份巨额罚单，被执行“限制高消费令”的可能性较大。

汪氏父女内幕交易被罚史上最大罚单，上一次记录是谁？

6月24日，中国证监会披露了一起内幕交易案，罚款36亿元，引起轩然大波，震惊市场。根据该决定，当事人汪耀远、汪铮铮父女在2015年4月3日宣布第二大股东宏信行减持和转让健康元股份的内幕消息之前，曾与相关内幕信息的知情人欧亚平进行了接触。自2015年3月16日以来，他们通过21个账户购买了健康元的股票，短期利润超过9亿元。最终，中国证监会没收了汪氏父女违法所得9.06亿元，并处罚款27.19亿元，共计36.25亿元。

对汪氏父女的处罚是中国证监会有史以来第二大罚款。中国证监会的最高罚单记录是，2018年3月，厦门北八岛集团因涉嫌操纵市场被处以最高罚款，罚款总额约为56.7亿元。厦门北八道集团因操纵张家港行、江阴银行、和盛胜份等次级新股被中国证监会罚款56.7亿元，创下了中国证监会对资本大鳄罚款34亿元的新纪录，成为中国证监会行政处罚史上最高罚款。业内人士分析，中国证监会向市场展示了监管机构通过加大处罚力度来维护证券市场秩序的坚定决心和能力。

2018年3月14日，中国证监会宣布，将对北八道集团处以罚款，总额约为56.7亿元。据报道，北八道集团实际控制了300多个股票账户，包括员工账户和与员工相关的账户以及由融资机构提供的账户，并利用频繁的反向交易、盘中价格上涨和快速日限等异常交易手段，对多只新股进行投机。北八道涉嫌操纵的次级新股包括张家港银行、江阴银行等，在操纵期间累计获利9 . 45亿元。

据中国证监会调查人员介绍，由于次新股普遍具有市盈率低、概念新、发行量小的特点，很容易成为市场投机、投机和短期操作的集中区域，积累市场风险和泡沫。

罚没款36亿的内幕交易案，还涉及到业界哪些大人物？

操控21个账户，20多天时间净赚9个亿，连累马化腾"躺枪"……端午节前，证监会再度开出"天价罚单"，涉事父女因内幕交易，收到了一张36亿元的罚单。

近年来，随着证监会打击内幕交易等非法交易的力度持续加大，加之新《证券法》出台，天价罚单屡屡见诸报端。36亿元并非第一张高额罚单，恐怕也不会是最后一张。当"史上最大罚单"不断刷新，打击非法交易的脚步或许也不会停止。

6月24日，证监会披露了汪耀元、汪琤琤父女内幕交易"健康元"股票案的细节。

据证监会行政处罚决定书显示，在内幕信息敏感期内，汪耀元、汪琤琤使用21个账户大量买入"健康元"。涉案账户从2015年3月16日开始大量买入"健康元"，截至当年4月1日，两人共计买入8863万股。

经计算，涉案账户在内幕信息敏感期内买入"健康元"的盈利达到了9.06亿元。

据证监会的调查结果，本案所涉及的内幕信息为"马某腾入股健康元"。证监会认为，相关内幕信息形成的时间不晚于2015年3月14日，公开于4月4日。

就在这一敏感时期，3月15日的下午，汪耀元与减持的策划人进行了9分13秒的通话，次日，涉案账户开始持续大量买入健康元股票。25日，汪耀元又与其通话2分20秒，此后相关账户进一步放量追高买入。

据证监会披露的案件细节，内幕信息敏感期内，汪耀元与其通话5次，具体日期为2015年3月14日、15日、17日、21日、25日。相关公告显示，系众安保险董事长欧亚平。马某腾则为腾讯创始人马化腾。

证监会认为，汪耀元、汪琤琤交易行为明显异常，且没有正当理由或正当信息来源，构成了《证券法》关于内幕交易的行为。依据相关法律与规定，证监会作出行政处罚，罚没款合计36亿余元。

值得注意的是，这一罚单创下了今年以来证监会最高罚款纪录，也超过了2019年的全年罚款总额。2019年，证监会共开出136张罚单，罚没金额合计约35亿元。同时，这张罚单也是创下了涉及A股单只股票的行政罚单新纪录。

另一方面，违法获利9亿元的汪耀元、汪琤琤父女，与另一位违法的"炒股冠军"可谓不相上下。

据证监会调查，2017年，号称"民间炒股大赛冠军"的高某涉嫌操纵精华制药股票价格，通过操作16个账户，直接导致精华制药连续九个交易日涨停，涨幅高达135%。

操纵期间，高某累计获利近9亿元，涉案资金超人民币20亿元。而他所利用的账户中还包括了著名演员黄晓明，乘风破浪的"教主"也因此不幸"躺枪"。

证监会轻点2017年证券市场20大案位列榜首的是什么？

鲜言操控上市公司炮制“1001项奇葩议案”。

2018年1月19日，证监会发布2017年度案件办理情况通报。2017年，证监稽查部门受理各类违法违规有效线索625件，其中交易监控发现的异常线索占70%。全年集中部署4个批次专项执法行动共54起典型案件，重点打击财务造假、爆炒次新股、利用高送转非法交易、私募乱象等市场典型违法行为。

2017年证监稽查20起典型违法案例，其中包括鲜言操控上市公司炮制“1001项奇葩议案”，九好集团财务造假、山东墨龙虚假陈述及实际控制人精准减持案、雅百特财务造假案、马永威等人操纵福达股份股票案、廖国沛操纵15只股票价格案等。

扩展资料

2018年7月12日上午9时30分，上海一中院公开开庭审理了被告人鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场一案。种种资料显示，本案中的被告即为资本玩家鲜言。

资料显示，鲜言曾主导了中国资本市场的多起闹剧，引起广泛争议，最终引来监管部门的关注：曾主导了多伦股份更名匹凸匹的资本大戏；因操纵多伦股份股价，被证监会罚没款合计约34.7亿元；

介入慧球科技后，指使、参与起草了引发市场广泛关注的1001项奇葩议案；因罚没款未如期缴纳，上了第二批资本市场“老赖”名单；如今又被法院审理，即将宣判。

参考资料来源：东方网-证监会公布20起典型案例

参考资料来源：和讯网-这个资本玩家栽了！炮制1001项奇葩议案，拒交34.7亿罚款成老赖，鲜言终于站上被告席

证监会欠点2017年证券市场二十大案立案榜首的是？

证监会钦点2017年证券市场20大案里，鲜言控制的广西慧球科技股份有限公司（简称慧球科技）1001项“奇葩议案”通过网络非正常披露，将多个重大政治问题当作炒作噱头，挑战监管权威,践踏法律底线，败坏社会公德，影响恶劣。证监会最终对鲜言操纵行为依法开出34.69亿元罚单并采取终身证券市场禁入措施！

证监会开出亿级罚单，事件的起因是什么？

由于金融市场的变化特别大，大部分国家总会出现证监会。证监会的主要功能是保证股票和证券的顺利发行，从而使得股票和证券在适当的环境中得到更快速的发展。然而，证监会却开出了亿级罚单，这件事情引起了网友的讨论。

事件的起因在于某一个公司存在着恶意操纵现象。大部分公司的股票存在着一定的价值，有些公司的工作人员会通过非法手段套现，这不利于行业发展，更不利于市场变化。所以股票和证券行业的工作人员更应该遵守法律法规，千万不要出现违法乱纪行为。

购买股票和金融产品需要特别谨慎

有些人认为自己购买的股票和金融产品可以帮助自己更好的理财，甚至还会出现赚大钱的现象。世上没有掉馅饼的事情，或许某一只股票前期的发展态势比较良好，这只股票后期的发展态势比较差劲。我们不应该只观察股票一段时间内的涨幅变化，我们更应该将眼光放长远一些。如果你不具备专业的投资眼光和金融知识，不太建议大家购买股票或金融产品，毕竟股票和金融产品都具备一定的风险性。

证监会会根据公司的状况制定不同的处罚措施

如果每一个公司的工作人员都通过各种各样的方式完成套现过程，这是一种不利于行业发展和变化的方式，甚至会影响每一个公司的对外形象。证监会时刻观察市场变化，当市场中的某一只证券或股票出现不合理变化时，证监会的工作人员会对公司的股票和证券进行调查。工作人员掌握更多的实际性证据后，工作人员也会制定不同的处罚措施，从而保障行业的正常发展。更何况事件的起因在于某一个公司的恶意操纵，这是一种特别损害行业秩序的行为。

总的来说，公司形象和公司股票拥有着不可切断的联系，当公司发展状况比较优良时，公司股票会成为抢手货，公司股票也会上涨。当公司出现特别严重的负面新闻时，公司的股票会受到一定的影响，许多人都会减持股票，以保证个人利益。但是许多人的减持股票方式并不是很恰当，甚至还存在着大量套现的不法行为。证监会发现不合理的行为后，工作人员也会进入调查工作中，从而维持正常的行业秩序。